Forex com canada ltd

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Aviso de investimento de alto risco: a negociação de câmbio em margem possui um alto nível de risco e pode não ser adequada para todos os investidores. O alto grau de alavancagem pode funcionar contra você, bem como para você. Antes de decidir trocar câmbio você deve considerar cuidadosamente seus objetivos de investimento, nível de experiência e apetite de risco. Existe a possibilidade de que você possa sustentar uma perda em excesso de seu depósito e, portanto, você não deve investir dinheiro que não pode perder. Você deve estar ciente de todos os riscos associados à negociação cambial e procurar o aconselhamento de um consultor financeiro independente se tiver dúvidas. Leia nosso aviso de risco total.
Por favor, note que a informação neste site destina-se principalmente a clientes de varejo.
Friedberg Direct é uma divisão da Friedberg Mercantile Group Ltd., membro da Organização Reguladora do Indústria do Investimento do Canadá (OCROC), do Fundo Canadense de Proteção ao Investidor (CIPF) e de todas as Bolsas canadenses. Friedberg Mercantile Group Ltd. está sediada em 181 Bay St., Suite 250, Toronto, ON M5J 2T3, Canadá.
As contas são abertas com e são detidas pela Friedberg Direct, que limpa negociações através de uma subsidiária dentro do grupo de empresas FXCM (coletivamente, o "Grupo FXCM"). Os clientes da Friedberg Direct podem, em parte, ser atendidos através de subsidiárias dentro do Grupo FXCM. O Grupo FXCM não possui nem controla nenhuma parte da Friedberg Direct e tem sede no 55 Water St., 50th Floor, New York, NY 10041 EUA.
* A mesa de negociação abre aos domingos entre as 5:00 da tarde ET e 5:15 PM ET. A mesa de negociação fecha às sextas-feiras às 4:55 PM ET. Por favor, note que as encomendas anteriores podem ser preenchidas até às 5:00 da tarde. ET e que os comerciantes colocam trocas entre as 4:55 p. m. e 5:00 p. m. pode não conseguir cancelar pedidos pendentes de execução.
&punhal; A FXCM Trading Station permite tamanhos de pedidos até 50 milhões por comércio. Os comerciantes têm a capacidade de trocar tamanhos incrementais (múltiplos pedidos de 50 milhões para o mesmo par).
& sect; Os provedores de liquidez da Friedberg Direct incluem bancos globais, instituições financeiras, corretores principais e outros fabricantes de mercado.

Lei de Valores e Instrumentos.
Política Nacional 11-203 Processo para Solicitações de Alívio Externo em Várias Jurisdições - Solicitação por negociante de investimento (Canadian Filer) para isenção de requisitos de prospecto em relação à distribuição de contratos por diferença (CFDs) e contratos de câmbio de OTC (coletivamente, Contratos OTC) para investidores, sujeito a termos e condições - Pedido de afiliados do Canadian Filer para obter o adiantamento ao requisito de prospecto em conexão com a distribuição de Contratos de OTC ao Canadian Filer de acordo com operações de compensação - o Canadian Filer atua como intermediário de mercado e como principal ou contraparte para Transacção OTC com o cliente - Canadian Filer registrado como negociante de investimento e membro da Organização Reguladora do Indústria de Investimentos do Canadá (OCROC) - O depositante cumpre as regras da AIIOCO e as práticas aceitáveis ​​da OCRCVM aplicáveis ​​às ofertas de contratos OTC - Filador canadense que busca alívio para Permitir que o Canadian Filer ofereça Contratos OTC aos investidores em a base de um documento de divulgação de riscos de linguagem clara e clara, em vez de um documento de divulgação de prospectos e riscos, contém uma divulgação substancialmente semelhante ao documento de divulgação de risco exigido para opções reconhecidas na OSC Regra 91-502 Operações em Opções Reconhecidas, o regime de derivados OTC contemplado pelo anterior propôs a Norma OSC 91-504 Derivados de OTC (que não foi adotada) e Lei de Derivados de Quebec - Alívio consistente com o alívio contemplado pelo Aviso do Pessoal 91 da OSC de Brasil OS Ofertas de contratos de diferença e contratos de câmbio para investidores em Ontário (OSC SN 91-702) - Alocação concedida, sujeita aos termos e condições descritos em OSC SN 91-702, incluindo a cláusula de caducidade de quatro anos.
Securities Act, R. S.O. 1990, c. S.5, como sou., Ss. 53, 74 (1).
OSC Regra 91-502 Negociações em Opções Reconhecidas.
Regra 91-503 da OSC Operações em Contratos de Futuros de Mercadorias e Opções de Futuros de Mercadorias Inseridas nas Bolsas de Futuros de Mercadorias Situadas fora de Ontário.
Requisição da norma OSC 91-504 OTC Derivatives (não adotada).
EM MATÉRIA DE.
A LEGISLAÇÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS DE.
EM MATÉRIA DE.
O PROCESSO PARA ALIVIO DE EXEMPÇÃO.
APLICAÇÕES EM JURISDIÇÕES MÚLTIPLAS.
EM MATÉRIA DE.
CAPACIDADE DE GANHOS - FOREX CANADA LTD.
(o Canadian Filer)
GAIN CAPITAL HOLDINGS, INC.,
GAIN CAPITAL GROUP, LLC.
AND GAIN CAPITAL - FOREX UK LTD.
(cada uma das filiais Canadian Filer e coletivamente.
com o Canadian Filer, os Filers)
O principal regulador na Jurisdição recebeu um pedido (a Solicitação) para uma decisão nos termos da legislação sobre valores mobiliários da Jurisdição (a Legislação) que.
(a) o Canadian Filer e seus respectivos diretores, diretores e representantes estão isentos do requisito de prospecto em relação à distribuição de contratos por diferença (CFDs), contratos de câmbio de balcão (OTC) e outros contratos similares de OTC ( coletivamente, Contratos OTC) aos investidores residentes no Canadá (o Alívio do Prospecto do Cliente) sujeito aos termos e condições abaixo; e.
(b) as Afiliadas Canadian Filer e seus respectivos diretores, diretores e representantes estão isentos do requisito de prospecto em relação à distribuição de Contratos OTC ao Canadian Filer conforme uma Operação Off-Setting, conforme descrito abaixo (o Canadian Filer Prospectus Relief ).
Sob o Processo para Aplicações de Alívio Externo em Várias Jurisdições (para um pedido de passaporte):
(a) a Comissão de Valores do Ontário é o principal regulador para este aplicativo (o Regulador Principal); e.
(b) os Arquivados notificaram que o parágrafo 4.7 (1) do Sistema de Passaporte do Instrumento Multilateral 11-102 (MI 11-102) se destina a ser confiado em cada província e território do Canadá, com exceção de Quebec e Alberta, em relação a o Alívio do Prospecto do Cliente.
Termos definidos no MI 11-102 e no Instrumento Nacional 14-101 As definições têm o mesmo significado se usadas na presente decisão, a menos que seja definido de outra forma.
A presente decisão baseia-se nos seguintes fatos representados pelos depositantes:
O Canadian Filer.
1. O Canadian Filer é uma sociedade constituída nos termos da Lei das Sociedades por Ações do Canadá, com sede social registrada localizada em Toronto, Ontário.
2. Em 10 de maio de 2018, o Canadian Filer tornou-se registrado como revendedor na categoria de negociante em cada uma das províncias e territórios do Canadá e como negociante de derivativos em Quebec. Além disso, em 10 de maio de 2018, o Canadian Filer foi aprovado como membro negociante da Organização Reguladora do Indústria de Investimentos do Canadá (OCROC).
3. O Filtro canadense não tem nenhum título cotado ou cotado em uma bolsa ou mercado em qualquer jurisdição dentro ou fora do Canadá.
4. O Filtro Canadense não é, na melhor das hipóteses, em incumprimento de quaisquer requisitos de legislação em valores mobiliários ou derivativos no Canadá ou Regras do IIROC ou Práticas Aceitáveis ​​do AOCCV (conforme definido abaixo).
O GAIN Capital Group.
5. O Canadian Filer é uma subsidiária indireta e de propriedade integral da GAIN Capital Holdings, Inc. e parte do grupo GAIN Capital Group.
6. Os Filers são todas empresas relacionadas no grupo GAIN Capital Group. GAIN Capital Holdings, Inc. é a empresa-mãe dos Filers e é uma empresa de capital aberto com suas ações ordinárias listadas para negociação na Bolsa de Valores de Nova York (NYSE) sob o símbolo "GCAP".
7. Operando sob a marca global "Forex", os Canadian Filer Affiliates são cada um dos principais fornecedores estabelecidos de serviços de negociação OTC auto-dirigidos on-line de 24 horas oferecendo CFDs e contratos spot forex e atendimento de clientes de varejo e institucional de mais de 140 países ao redor o Globo. Os Filers procuram trazer esses serviços para o Canadá através do Canadian Filer.
8. GAIN Capital Group, LLC (Forex US), uma subsidiária indireta de propriedade total da GAIN Capital Holdings, Inc., é autorizada e registrada como Revendedor de Câmbio na United States National Futures Association (NFA) e está registrada como um comerciante da Comissão de Futuros com a Comissão de Negociação de Futuros de Mercadorias dos Estados Unidos (a CFTC).
9. GAIN Capital - Forex UK Ltd. (Forex UK), uma subsidiária integral indireta da GAIN Capital Holdings, Inc., é autorizada e regulada pela Financial Services Authority (a FSA) no Reino Unido ("UK") como uma empresa BIPRU 730k. O Forex UK está licenciado na U. K, entre outras coisas, para atuar como principal de seus clientes nos produtos que oferece e pode lidar com todas as categorias de clientes, inclusive diretamente com clientes de varejo. Além disso, o Forex UK é regulado numa base consolidada na U. K. pela FSA.
As ofertas propostas.
10. O Canadian Filer deseja oferecer Contratos OTC para investidores em cada uma das províncias e territórios do Canadá, com exceção de Quebec e Alberta, (coletivamente, as Jurisdições Aplicáveis) de acordo com as representações, termos e condições descritos nesta decisão. Para o Período Provisório (conforme definido abaixo), o Filtro Canadense está buscando o Alívio do Prospecto do Cliente em conexão com a proposta de oferta de Contratos OTC para investidores em Ontário e pretende confiar nesta decisão e no Sistema de Passaportes descrito no MI 11-102 ( o Sistema de Passaporte) para oferecer Contratos de OTC nas outras Jurisdições Aplicáveis.
11. Em Quebec, os Filers solicitaram concorrente uma Ordem do Autorit & eacute; (AMF) para permitir que o Canadian Filer ofereça Contratos OTC a investidores credenciados e de varejo em Quebec de acordo com o disposto na Lei de Derivativos (Qu & eacute; bec) (QDA). A Ordem da AMF, se for concedida, isentará o Canadian Filer do requisito de qualificação estabelecido na seção 82 da QDA relativa à criação ou comercialização de Contratos OTC oferecidos ao público, sujeito a certos termos e condições.
12. Em Alberta, os Membros do Arquivo entendem que o pessoal da Comissão de Valores Mobiliários da Alberta (ASC) recomendou a outros membros da OCRCVM que eles têm preocupações de interesse público com um arquivador que confia no Sistema de Passaportes para transferir uma ordem de isenção de prospecto relativa a Contratos OTC. Consequentemente, os Filers pretendem entrar em contato com a equipe da ASC diretamente no devido tempo com respeito a fazer um pedido local separado para obter alívio nessa jurisdição.
Regras do IIROC e Práticas Aceitáveis.
13. Como membro da OCRCVM, o Filtro Canadense só é autorizado a celebrar Contratos OTC de acordo com as regras e regulamentos da OCRCVM (as Regras do IIROC).
14. Além disso, o OCRCVM comunicou aos seus membros certas expectativas adicionais quanto às práticas comerciais aceitáveis ​​(Práticas Aceitáveis ​​da OCRCVM), conforme articulado na "Análise Regulatória dos Contratos de Diferenças (CFDs)", publicada pela OCRCVM em 6 de junho de 2007, conforme alterada em 12 de setembro de 2007 (o documento CFD da AOCC), para qualquer membro da OCRCVM que proponha oferecer contratos de câmbio OTC ou outros tipos de CFDs para investidores. O Canadian Filer forneceu ao OCRCVM o compromisso de cumprir as Práticas Aceitáveis ​​da OCRCVM, conforme estabelecido de tempos em tempos, oferecendo Contratos OTC aos investidores. O Canadian Filer ainda não começou a oferecer contratos OTC no Canadá.
15. O Diretor Canadense é requerido pela OCRCVM para manter um certo nível de capital para enfrentar os riscos comerciais associados às suas atividades. O relatório de capital exigido pela OCRCVM (conforme o cálculo no Questionário Financeiro Conjunto Regulatório (o JRFQ) e os Relatórios Financeiros Mensais ao OCRCVM) baseia-se predominantemente na geração de demonstrações financeiras e cálculos para garantir a adequação de capital. O Canadian Filer, como membro da IIROC, é obrigado a ter um capital mínimo especificado, que inclui a necessidade de obter qualquer capital adicional em relação aos requisitos de margem e outros riscos. Esse cálculo de risco é resumido como um cálculo de capital ajustado pelo risco, que é apresentado no JRFQ do Canadian Filer e que deve ser mantido positivo em todos os momentos.
Plataforma de negociação on-line.
16. O Canadian Filer estabeleceu uma divisão de execução exclusiva para oferecer Contratos OTC, pelo qual os clientes podem auto-direcionar negócios em Contratos OTC através de uma plataforma de negociação on-line (a Plataforma de Negociação).
17. Os clientes do Canadian Filer podem acessar a Plataforma de Negociação utilizando um sistema de entrada de pedidos proprietário desenvolvido pela Forex US e licenciado para o Canadian Filer, ou através do Metatrader, um sistema de entrada de pedidos de terceiros.
18. A Plataforma de Negociação é um componente chave de uma estratégia abrangente de gerenciamento de riscos que ajudará os clientes do Canadian Filer e o Canadian Filer a gerenciar os riscos associados aos produtos alavancados. Este sistema de gestão de riscos evoluiu ao longo de muitos anos com o objetivo de atender os interesses mútuos de todas as partes relevantes (incluindo, em particular, clientes). Esses atributos e serviços são descritos em mais detalhes abaixo:
(a) Status da conta em tempo real e relatórios do cliente. Os clientes recebem uma visão em tempo real do status de sua conta. Isso inclui como os movimentos de tick-by-tick afetam os saldos de suas contas e as margens exigidas. Os clientes podem visualizar essas informações ao longo do dia de negociação, incluí-lo em sua tela de negociação e também podem configurar alertas que instruam o sistema de negociação para enviar automaticamente um e-mail informando-os de níveis identificados chave atingidos no mercado. Os clientes têm a capacidade de monitorar sua conta e o lucro / perda de suas posições em tempo real.
(b) Sistema totalmente automatizado de gerenciamento de riscos. Os clientes são instruídos que devem ter no momento da entrada da ordem, e devem manter em todos os momentos, a margem necessária contra a (s) posição (s). A funcionalidade de gerenciamento de risco da Plataforma de Negociação garante que as posições do cliente sejam fechadas quando o cliente não manter mais margem suficiente em sua conta para suportar a posição, impedindo assim que o cliente seja colocado em uma situação de chamada de margem ou perdendo mais do que o risco declarado limite de perda de capital ou cumulativo. Esta funcionalidade também garante que o Filtro Canadense não incorrerá em qualquer risco de crédito vis-e-agrave; - vis seus clientes em relação a transações OTC.
(c) Ampla gama de tipos de pedidos. A Plataforma de Negociação também fornece ferramentas de gerenciamento de riscos, como paradas, limites e ordens contingentes. Essas ferramentas são projetadas para ajudar os clientes a reduzir o risco de perda.
(d) Programas de treinamento e Práticas de Prática. Os clientes recebem programas de treinamento amigáveis ​​e on-line e contas de negociação livres de risco educacionais. Além disso, os clientes podem entrar em contato com os Serviços ao Cliente por telefone, e-mail ou bate-papo ao vivo com quaisquer perguntas que possam ter.
19. A Plataforma de Negociação será semelhante à desenvolvida para corretoras on-line, na medida em que o cliente negocie sem outra comunicação com o revendedor.
20. A Plataforma de Negociação não é um "mercado", conforme definido no Instrumento Nacional 21-101 Operações do mercado, uma vez que um mercado é qualquer facilidade que reúne compradores e vendedores múltiplos ao combinar ordens em contratos fungíveis de maneira não secreta. A Plataforma de Negociação não reúne múltiplos compradores e vendedores, mas oferece aos clientes acesso direto a taxas de câmbio em tempo real e cotações de preços para os Contratos OTC.
21. Os contratos OTC não são transferíveis ou fungíveis com outros contratos ou instrumentos financeiros.
22. O Canadian Filer será a contraparte das negociações por seus clientes em OTC Contratos (OTC Transactions); não atuará como intermediário, corretor ou administrador em relação às transações OTC. O Canadian Filer não gerencia nenhuma conta discricionária, nem fornece nenhum conselho comercial ou recomendações sobre transações OTC.
23. O Canadian Filer gerencia o risco em suas posições de clientes, colocando simultaneamente uma negociação de OTC off-set idêntica em uma base back-to-back (uma Transação Off-Setting) com um Afiliado Canadian Filer. Em geral, o Forex UK atuará como contraparte do Canadian Filer para CFDs e os Forex US atuarão como contraparte do Canadian Filer por outros contratos OTC em relação a Transações Off-Setting.
24. O Filtro Canadense não possui um conflito de interesses inerente com seus clientes, uma vez que não lucra com uma posição se o cliente perde nessa posição e vice-versa. Além disso, o Canadian Filer não cobra uma comissão comercial; Em vez disso, é compensado pelo "spread" entre os preços de oferta e de oferta que oferece. Quaisquer encargos adicionais devem ser totalmente divulgados ao cliente antes da negociação.
25. Cada um dos Canadian Filer Affiliates é uma "contraparte aceitável" ou uma "entidade regulamentada" (como esses termos são definidos na JRFQ) (a Contraparte Aceitável / Regulada). Cada um dos Canadian Filer Affiliates pretende confiar na isenção dos requisitos de registro do revendedor estabelecidos na seção 8.5 dos Requisitos de Registro de NIF 31-103, Isenções e Obrigações de Registrador Permanentes (NI 31-103) em relação às Operações Off-Setting com o Canadian Filer.
26. A fim de facilitar a distribuição e a oferta de Contratos OTC aos clientes do Canadian Filer da maneira descrita acima, o Canadian Filer solicita o Prospecto do Cliente Aliviar a oferta de Contratos OTC a seus clientes sem um prospecto, e os Canadian Filer Affiliates procuram o Canadian Filer Prospectus Relief para oferecer as Transações Off-Setting correspondentes sem um prospecto.
27. A capacidade de alavancar um investimento é uma das principais características dos contratos OTC. A alavancagem permite que os clientes ampliem os retornos de investimento (ou perdas), reduzindo o desembolso de capital inicial necessário para alcançar a mesma exposição de mercado que seria obtida investindo diretamente na moeda ou instrumento subjacente.
28. As Regras da OCRCV e as práticas aceitáveis ​​da OCRCVM estabelecem requisitos detalhados e expectativas relativas à alavancagem e à margem de oferta de CFDs e outros contratos OTC. O grau de alavancagem pode ser alterado de acordo com as Regras da OACIH e as Práticas Aceitáveis ​​da OCRCVM, conforme estabelecido de tempos em tempos.
29. De acordo com a seção 13.12 Restrição de empréstimos aos clientes da NI 31-103, somente as empresas registradas como negociantes de investimento (uma condição para ser membro da OCRCVM) podem emprestar dinheiro, ampliar crédito ou fornecer margem para um cliente.
Estrutura dos CFDs.
30. Um CFD é um produto derivado que permite aos clientes obter exposição econômica ao movimento de preços de um instrumento subjacente, como uma ação, índice, setor de mercado, par de moedas, tesouraria ou commodity, sem a necessidade de propriedade e liquidação física de o instrumento subjacente. Ao contrário de certos derivados OTC, como contratos a termo, os CFDs não exigem nem obrigam a contraparte principal (sendo o Canadian Filer para efeitos do alívio do Prospecto do Cliente) nem qualquer agente (também sendo o Canadian Filer para os propósitos do Prospecto do Cliente Alívio) para entregar o instrumento subjacente.
31. Os CFDs e OTC Contratos a serem oferecidos pelo Canadian Filer não conferirão o direito ou a obrigação de adquirir ou entregar o título ou instrumento subjacente, e não conferirá quaisquer outros direitos dos acionistas sobre o título ou instrumento subjacente, como Direito a voto. Em vez disso, um CFD é um instrumento derivado que é representado por um acordo entre uma contraparte e um cliente para trocar a diferença entre o preço de abertura de uma posição CFD eo preço do CFD no encerramento do cargo. O valor do CFD geralmente reflete o movimento de preços em que o instrumento subjacente é negociado no momento da abertura e fechamento da posição no CFD.
32. Os CFDs permitem que os clientes ocupem uma posição longa ou curta em um instrumento subjacente, mas, ao contrário dos contratos de futuros, eles não têm data de expiração fixa ou tamanho do contrato padrão ou uma obrigação de entrega física do instrumento subjacente.
33. Os CFDs permitem aos clientes obter exposição a mercados e instrumentos que podem não estar disponíveis diretamente ou podem não estar disponíveis de forma econômica.
Contratos OTC Distribuídos nas Jurisdições Aplicáveis.
34. Certos tipos de contratos OTC podem ser considerados "títulos" nos termos da legislação em valores mobiliários das jurisdições aplicáveis.
35. Os investidores que desejam celebrar um contrato OTC com o Canadian Filer devem abrir uma conta com o Canadian Filer.
36. Antes do primeiro comércio de um contrato de OTC de um cliente e como parte do processo de abertura de conta, o Canadian Filer fornecerá ao cliente um documento de divulgação de risco separado que explica claramente, em linguagem simples, a transação e os riscos associados a a transação (o documento de divulgação de risco). O documento de divulgação de riscos inclui a divulgação de risco exigida no Anexo A do Regulamento para o QDA e alavancar a divulgação de risco exigida pelas Regras da OCRCVM. O documento de divulgação de riscos contém uma divulgação que é substancialmente semelhante à declaração de divulgação de risco exigida para opções reconhecidas na Regra 91-502 da OSC Negociações em Opções Reconhecidas (que fornece exceções de registro e prospecto) (Regra 91-502 da OSC) e o regime de OTC derivados contemplados pela OSC SN 91-702 (conforme definido abaixo) e proposto OSC Rule 91-504 OTC Derivatives (que não foi adotado) (proposta de regra 91-504). O Canadian Filer assegurará que, antes da primeira troca de um contrato de OTC de um cliente, uma cópia completa do documento de divulgação de risco fornecido a esse cliente tenha sido entregue ou já tenha sido entregue ao Regulador Principal.
37. Antes da primeira transação OTC do cliente e como parte do processo de abertura da conta, o Filtro Canadense obterá um reconhecimento escrito ou eletrônico do cliente, confirmando que o cliente recebeu, leu e compreendeu o documento de divulgação de riscos. Esse reconhecimento será separado e proeminente de outros agradecimentos fornecidos pelo cliente como parte do processo de abertura de conta.
38. Como é costume no setor, e devido ao fato de que esta informação está sujeita a fatores fora do controle do Canadian Filer (como mudanças nas Regras da IIROC), informações como a listagem de instrumentos subjacentes e taxas de margem associadas não ser divulgado no documento de divulgação de riscos, mas estará disponível para o cliente no momento da abertura da conta no site do Canadian Filer e na Plataforma de Negociação.
Satisfação do requisito de registro.
39. O papel do Canadian Filer no que diz respeito à oferta de Contratos de OTC (que não seja o principal nos Contratos de OTC) será limitado a atuar como um revendedor exclusivo de execução. Nessa função, o Canadian Filer será, entre outras coisas, responsável por aprovar todo o marketing, por manter todos os fundos do cliente e pela aprovação do cliente (incluindo a revisão das avaliações de due diligence do cliente-conhecimento (KYC) e da capacidade de abertura da conta) .
40. As regras da OCRCVM isentam as empresas membros que fornecem serviços de execução exclusiva, como corretor de desconto, da obrigação de determinar se cada comércio é adequado para o cliente. No entanto, o OCRCVM exerceu o seu poder discricionário para impor requisitos adicionais aos membros que propõem o comércio de CFDs e OTC Contratos (ou seja, as Práticas Aceitáveis ​​do AOCCV descritas no parágrafo 14) que requer, entre outras coisas, que:
(a) os documentos de divulgação de riscos aplicáveis ​​e as exenções de adequação do cliente fornecidas estão em uma forma aceitável para a OCRCVM;
(b) as políticas e procedimentos da empresa, entre outras coisas, exigem que o Filtro canadense avalie se a negociação de Contratos OTC é apropriada para um cliente antes que uma conta seja aprovada para ser aberta. Este processo de adequação de abertura de conta inclui uma avaliação do conhecimento de investimento e da experiência de negociação do cliente; identificação do cliente, seleção de candidatos e clientes contra listas de pessoas proibidas / bloqueadas e detecção e notificação de atividades suspeitas de comércio e potencial financiamento do terrorismo e lavagem de dinheiro às autoridades responsáveis ​​pela aplicação;
(c) os representantes de negociação registrados do Canadian Filer, bem como seus supervisores registrados que supervisionam o KYC e a análise inicial da adequação do produto, atenderão ou serão isentos dos requisitos de proficiência para negociação de futuros e devem manter o registro apropriado da OCRCVM; e.
(d) os limites de perda acumulada para a conta de cada cliente serão estabelecidos (esta é uma medida normalmente utilizada pelo OCRCVM em relação a contas de negociação de futuros).
41. Os Contratos de OTC oferecidos no Canadá serão oferecidos de acordo com as Regras aplicáveis ​​da OCRCVM e outras Práticas Aceitáveis ​​da AOCC.
42. A OCRCVM limita os instrumentos subjacentes em relação aos quais uma empresa membro pode oferecer contratos OTC, uma vez que apenas determinados valores mobiliários são elegíveis para taxas de margem reduzidas. Por exemplo, os títulos de capital subjacentes devem ser listados ou cotados em certas "trocas reconhecidas" (como esse termo é definido nas Regras da IIROC), como a Bolsa de Valores de Toronto ou a Bolsa de Valores de Nova York. O objetivo desses limites é garantir que os Contratos OTC oferecidos no Canadá só estarão disponíveis em relação aos instrumentos subjacentes que sejam negociados em mercados bem regulamentados, em volumes suficientemente significativos e com informações públicas adequadas para que os clientes possam ser suficientes compreensão da exposição representada por um determinado contrato OTC.
43. As Regras da OCRCVM proíbem a comercialização de Contratos OTC onde o instrumento subjacente é um produto sintético (setor único ou "mini-índices"). Por exemplo, os CFDs do setor (por exemplo, cesta de ações para o setor de instituições financeiras) podem ser oferecidos a clientes não-canadenses; No entanto, isso não está permitido nas Regras da IIROC.
44. Os membros da OCRCV que procuram negociar contratos OTC geralmente são impedidos, em virtude da natureza dos contratos, de distribuir CFDs que confiram o direito ou a obrigação de adquirir ou entregar a garantia ou o instrumento subjacente (CFDs conversíveis) ou que confiram outros direitos dos acionistas do título ou instrumento subjacente, como os direitos de voto.
45. O Alívio Requerido, se concedido, harmonizaria substancialmente a posição dos reguladores nas Jurisdições Aplicáveis ​​(em conjunto, as Comissões) sobre a oferta de Contratos de OTC aos investidores nas Jurisdições Aplicáveis ​​com a forma como esses produtos são oferecidos aos investidores em Quebec em o QDA. O QDA fornece um quadro legislativo para governar atividades derivadas dentro da província. Entre outras coisas, a QDA exige que esses produtos sejam oferecidos aos investidores por meio de um membro da OCRCVM e a distribuição de um documento de divulgação de risco padronizado, em vez de um prospecto, para distribuir esses contratos a investidores residentes em Quebec.
46. ​​O Alívio Requerido, se concedido, seria consistente com as diretrizes articuladas pelo Pessoal do Regulador Principal no Aviso de Pessoal da OSC 91-702 Ofertas de Contratos de Diferença e Contratos de Câmbio aos Investidores (OSC SN 91-702). O OSC SN 91-702 fornece orientação sobre as distribuições de CFDs, contratos de divisas e produtos derivados de OTC similares para investidores na Jurisdição.
47. O Regulador Principal já reconheceu que o requisito do prospecto pode não ser adequado para a distribuição de certos produtos derivados aos investidores na Jurisdição e que os requisitos alternativos, incluindo os requisitos baseados em divulgação clara e clara do risco linguístico, podem ser mais adequados para certos derivados.
48. No Ontário, tanto a Norma 91-502 da OSC quanto a OSC, a Norma 91-503, Contratos de Futuros de Mercadorias e Opções de Futuros de Mercadorias, inseridas nas Bolsas de Futuros de Mercadorias Situadas fora de Ontário (Regra 91-503 da OSC), prevêem uma isenção de prospecto para o negociação de produtos derivados aos clientes. O Alívio Requerido é consistente com os princípios e requisitos da Regra 91-502 da OSC, a Regra 91-503 da OSC e a Regra Proposta 91-504.
49. Os Solicitantes afirmam que o Auxílio Requerido, se concedido, harmonizaria a posição do Regulador Principal sobre a oferta de Contratos OTC com certas outras jurisdições estrangeiras que concluíram que um documento claro e claro de divulgação de risco é apropriado para clientes de varejo que procuram negociar em contratos de câmbio.
50. Os declarantes consideram que o requisito de conformidade com o requisito de prospecto para celebrar contratos OTC com clientes de varejo não seria apropriado, uma vez que a divulgação de uma grande parte das informações exigidas por um prospecto e sob o regime do emissor assinalado é não é importante para um cliente que procura entrar em um contrato OTC. A informação a ser dada a esse cliente deve principalmente se concentrar em melhorar a apreciação do cliente sobre o risco do produto, incluindo o risco da contraparte. Além disso, a maioria dos contratos OTC são de curta duração (as posições geralmente são abertas e fechadas no mesmo dia e, em qualquer caso, são marcadas para o mercado e liquidadas diariamente).
51. O Canadian Filer é regulado pela OCRCVM, que tem um regime de conformidade robusto, incluindo requisitos específicos para enfrentar riscos de mercado, capital e operacional.
52. O Canadian Filer afirma que os regimes regulatórios desenvolvidos pela AMF e pela OCRCVM para contratos OTC abordam adequadamente questões relacionadas ao risco potencial para os clientes do Filador canadense atuando como contraparte. Em vista desses regimes regulatórios, os investidores receberão pouco ou nenhum benefício adicional de exigir que o Filtro canadense também cumpra com o requisito de prospecto.
53. O Alívio Requerido em relação a cada Jurisdição Aplicável está condicionada ao registro do Canadian Filer como um negociante de investimento com a Comissão em tal Jurisdição Aplicável e mantendo sua participação na OCRCVM e que todas as transações OTC sejam conduzidas de acordo com as Regras da OCRCVM e de acordo com as práticas aceitáveis ​​da OCRCV.
54. O Canadian Filer foi aprovado pela OCRCVM especificamente como membro do revendedor não-residente porque a sua sede designada e principal local de negócios para fins regulatórios está situada em Bedminster, Nova Jersey.
55. O Canadian Filer cumpre todos os requisitos da OACI para os membros do revendedor não-residente conforme estabelecido no documento da OCRCVM, Análise Regulatória de Membros da IDA não residentes, datado de 10 de novembro de 2005, com exceção do consentimento da IIroc, parte 2, parágrafo (g ), que exige que um membro do revendedor não-residente inicie um acordo de corretor de introdução e transação (Acordo IB / CB) com um revendedor residente do OCRCVM de acordo com a Regra 35 da OACI.
56. Em vez de ter que celebrar um Acordo IB / CB, o Canadian Filer forneceu à OCRCVM uma empresa não residente (Empresa não residente), cujos termos incluem, entre outras coisas, seu acordo para:
uma. manter a custódia de todos os recursos do cliente no Canadá com uma instituição financeira canadense que seja uma Instituição Aceitável (conforme definido pela OCRCV) e esses valores de clientes serão mantidos em confiança para os clientes separados e separados de sua própria propriedade;
b. fornecer a cada cliente uma cópia por escrito da Divulgação de não residentes (conforme aprovado pelo OCRCVM);
c. fornecer a cada cliente os nomes e endereços de seus agentes para o serviço de processo em cada uma das províncias e territórios do Canadá;
d. fornecer aos clientes a escolha da lei em relação a todos os contratos de negociação de valores mobiliários e renunciar ao seu direito de contestar a conveniência do fórum escolhido pelo cliente em qualquer ação contra ela;
e. pagar todos os custos de conformidade associados às viagens e acomodações da equipe da OCRCVM para realizar uma revisão ou investigação de conformidade fora do Canadá; e.
f. fornecer uma instalação no Ontário, através do seu diretor residente no Canadá, para fazer seus livros e registros, incluindo registros eletrônicos, prontamente acessíveis e produzir registros físicos para o OCRCVM dentro de um prazo razoável, se solicitado.
57. O Canadian Filer determinou que está em conformidade com todos os requisitos da NI 31-103 relativos aos registrantes de não residentes, incluindo as subseções 14.5 e 14.7 da NI 31-103, uma vez que todos os ativos do cliente (ou seja, dinheiro) serão detidos pelo Canadian Filer, um revendedor registrado que é membro de um SRO e membro do CIPF e que o Canadian Filer manterá ativos de clientes no Canadá separados e separados de sua própria propriedade, em confiança para clientes e, no caso de dinheiro, em uma conta de confiança designada em uma instituição financeira canadense ou no banco do Schedule III.
O Regulador Principal está convencido de que o teste estabelecido na Legislação para cumprir a Decisão.
A Decisão do Regulador Principal é que o Alívio do Prospecto do Cliente e o Deslocamento do Prospecto do Filtro Canadense são concedidos desde que:
(a) todos os contratos OTC negociados com residentes nas jurisdições aplicáveis ​​devem ser executados através do Canadian Filer;
(b) with respect to residents of an Applicable Jurisdiction, the Canadian Filer remains registered as a dealer in the category of investment dealer with the Principal Regulator and the Commission in such Applicable Jurisdiction and a dealer member of IIROC;
(c) all transactions in OTC Contracts with clients resident in the Applicable Jurisdictions shall be conducted pursuant to IIROC Rules imposed on members seeking to trade in OTC Contracts and in accordance with IIROC Acceptable Practices, as amended from time to time, and in accordance with the Non-Resident Undertaking;
(d) all transactions in OTC Contracts with clients resident in the Applicable Jurisdictions be conducted pursuant to the rules and regulations of the QDA and the AMF, as amended from time to time, unless and to the extent there is a conflict between i) the rules and regulations of the QDA and the AMF, and ii) the requirements of the securities laws of the Applicable Jurisdictions, the IIROC Rules and IIROC Acceptable Practices, in which case the latter shall prevail;
(e) prior to a client first entering into a transaction in an OTC Contract, the Canadian Filer has provided to the client the risk disclosure document described in paragraph 36 and has delivered, or has previously delivered, a copy of the risk disclosure document provided to that client to the Principal Regulator;
(f) prior to the client's first transaction in an OTC Contract and as part of the account opening process, the Canadian Filer has obtained a written or electronic acknowledgement from the client, as described in paragraph 37, confirming that the client has received, read and understood the risk disclosure document;
(g) the Canadian Filer has furnished to the Principal Regulator the name and principal occupation of its officers or directors, together with either the personal information form and authorization of indirect collection, use and disclosure of personal information provided for in National Instrument 41-101 General Prospectus Requirements or the registration information form for an individual provided for in Form 33-109F4 of National Instrument 33-109 Registration Information Requirements completed by any officer or director;
(h) the Canadian Filer shall promptly inform the Principal Regulator in writing of any material change affecting the Canadian Filer or a Canadian Filer Affiliate, being any change in the business, activities, operations or financial results or condition of the Canadian Filer or Canadian Filer Affiliate that may reasonably be perceived by a counterparty to a derivative to be material;
(i) the Canadian Filer shall promptly inform the Principal Regulator in writing if a self-regulatory organization or any other regulatory authority or organization initiates proceedings or renders a judgment related to disciplinary matters against the Canadian Filer or a Canadian Filer Affiliate concerning the conduct of activities with respect to OTC Contracts;
(j) within 90 days following the end of its financial year, the Canadian Filer shall submit to IIROC, and to the Principal Regulator upon request, the audited annual financial statements of the Canadian Filer; e.
(k) the Requested Relief shall immediately expire upon the earliest of:
(i) four years from the date that this Decision is issued;
(ii) in respect of a subject Applicable Jurisdiction or Quebec, the issuance of an order or decision by a court, the Commission in such Applicable Jurisdiction, the AMF (in respect of Quebec) or other similar regulatory body that suspends or terminates the ability of the Canadian Filer to offer CFDs to clients in such Applicable Jurisdiction or Quebec; e.
(iii) with respect to an Applicable Jurisdiction, the coming into force of legislation or a rule by its Commission regarding the distribution of OTC derivatives to investors in such Applicable Jurisdiction (the Interim Period ).

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